代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)　　一、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡介 <三板市場>

　　 代辦股份轉(zhuǎn)讓是證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

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　　 為妥善解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司流通股的轉(zhuǎn)讓問題，2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動，7月16日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌。為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。

　　 目前代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍僅限于原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所的退市公司。公司申請委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件：合法存續(xù)的股份有限公司、公司組織結(jié)構(gòu)健全、登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求等。

　　 股份轉(zhuǎn)讓以集合競價的方式配對撮合，現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓價格不設(shè)指數(shù)，股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行5%的漲跌幅限制。股份實(shí)行分類轉(zhuǎn)讓，公司股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值的，股份每周轉(zhuǎn)讓五次，其他公司股份每周轉(zhuǎn)讓三次。

　　 代辦股份轉(zhuǎn)讓是獨(dú)立于證券交易所之外的一個系統(tǒng)，投資者在進(jìn)行股份委托轉(zhuǎn)讓前，需要開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

　　 代辦股份轉(zhuǎn)讓投資風(fēng)險較大，投資者應(yīng)有充分的了解。投資者在與證券營業(yè)部簽訂委托協(xié)議，進(jìn)行股份代辦轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)認(rèn)真閱讀《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險提示書》，理解所提示的風(fēng)險，承諾自己承擔(dān)投資風(fēng)險，并簽名確認(rèn)。

　　 股份轉(zhuǎn)讓公司依據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施細(xì)則》等信息披露的要求，履行信息披露義務(wù)。按照股份轉(zhuǎn)讓方式分類，對股份轉(zhuǎn)讓公司的信息披露執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)。股份每周轉(zhuǎn)讓五次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；股份每周轉(zhuǎn)讓三次的公司，在會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會計師事務(wù)所審計的年度報告。

　　 主辦券商依據(jù)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督，指導(dǎo)、督促股份轉(zhuǎn)讓公司依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。對不履行信息披露義務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓公司，主辦券商有義務(wù)暫停其股份轉(zhuǎn)讓。

　　 中國證券業(yè)協(xié)會委托深圳證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。中國證券業(yè)協(xié)會履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　 截止2002年底，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司有12家，股票14只，投資者開戶數(shù) 12萬人，市值83億元人民幣，其中A類股份流通市值為35億元人民幣，B類股份流通市值為2,500萬美元。

　　 二、代辦股份轉(zhuǎn)讓投資問題解答

　　 1、何為證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓？

　　 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　 2、股份轉(zhuǎn)讓是如何分類的？

　　 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，股份分類轉(zhuǎn)讓。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓五次：⑴規(guī)范履行信息披露義務(wù)，⑵股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值，⑶最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。上述股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。

　　 不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓三次。

　　 3、投資者如何從股票簡稱上識別股份每周轉(zhuǎn)讓的次數(shù)？

　　 投資者可從股票簡稱最后的一個字符上識別股份轉(zhuǎn)讓的次數(shù)。每周一、二、三、四、五各轉(zhuǎn)讓一次，每周轉(zhuǎn)讓五次的股票，股票簡稱最后的一個字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"5"；每周一、三、五各轉(zhuǎn)讓一次，每周轉(zhuǎn)讓三次的股票，股票簡稱最后的一個字符為阿拉伯?dāng)?shù)字"3"。

　　 4、開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶需要提供哪些資料和繳納多少費(fèi)用？

　　 投資者開立股份轉(zhuǎn)讓帳戶需提供的資料如下：

　　 ⑴境內(nèi)個人：中華人民共和國居民身份證（以下簡稱"身份證"）及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

　　 ⑵境外個人：有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　 ⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。

　　 ⑷境外機(jī)構(gòu)：注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會或董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效證明文件及復(fù)印件。

　　 開戶費(fèi)用：境內(nèi)個人每戶30元人民幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民幣；境外個人每戶4美元，境外機(jī)構(gòu)每戶15美元。

　　 5、投資者辦理退市公司股份托管手續(xù)需提供哪些資料？一般程序是怎樣的？

　　 投資者辦理登記托管手續(xù)時，除攜帶開戶所需的資料外，還應(yīng)提供原證券交易所證券帳戶卡原件及復(fù)印件、股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡，并填寫非上市公司股份登記托管申請表。主辦券商在核查投資者的證券帳戶、股份轉(zhuǎn)讓帳戶號碼、姓名、證件號碼及股數(shù)無誤后，為投資者提供股份登記托管確認(rèn)單。

　　 6、股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則是如何規(guī)定的？

　　 轉(zhuǎn)讓時間：股份轉(zhuǎn)讓日委托申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。

　　 競價方式：在股份轉(zhuǎn)讓日下午3：00以集合競價的方式配對撮合成交。

　　 交易單位：股份轉(zhuǎn)讓以"手"為單位，每"手"等于100股。

　　 申報規(guī)則：申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，可一次性申報賣出。

　　 報價單位：每股價格，最小委托買賣單位為人民幣0.01元。

　　 漲跌幅限制：漲跌幅限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的5％。

　　 7、投資者如何委托轉(zhuǎn)讓股份？

　　 委托方式：投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式進(jìn)行。

　　 轉(zhuǎn)讓費(fèi)用：轉(zhuǎn)讓傭金按股份轉(zhuǎn)讓金額的3‰收取，其他費(fèi)用與A股相同。

　　 交割：投資者于T+1日到原委托營業(yè)部進(jìn)行交割，交割可在柜面進(jìn)行也可在自助交割機(jī)上進(jìn)行。

　　 8、出現(xiàn)哪些情況將暫停股份轉(zhuǎn)讓？出現(xiàn)哪些情況將終止股份轉(zhuǎn)讓？

　　 根據(jù)規(guī)定，出現(xiàn)以下情況之一的,股份暫停轉(zhuǎn)讓。

　　 ⑴公司于轉(zhuǎn)讓日公布中期報告或年度報告,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　　 ⑵公司召開股東大會,會議期間為轉(zhuǎn)讓日的,自股東大會召開當(dāng)日起暫停轉(zhuǎn)讓,直至股東大會決議公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　　 ⑶公司于轉(zhuǎn)讓日公布董事會關(guān)于權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增等決議,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　　 ⑷公司于轉(zhuǎn)讓日公布其他涉及股份變化的公告,當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　　 ⑸股份轉(zhuǎn)讓公司監(jiān)事會按照《公司法》第126條規(guī)定的職權(quán)所做出的可能對股份的轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的決議于股份轉(zhuǎn)讓日公告,股份當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓,下一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　　 ⑹在公共傳播媒介中出現(xiàn)股份轉(zhuǎn)讓公司尚未披露的消息，可能對股份轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生較大影響的，可實(shí)施暫停轉(zhuǎn)讓，直至股份轉(zhuǎn)讓公司對該消息做出澄清公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓；

　　 ⑺股份轉(zhuǎn)讓價格出現(xiàn)異常波動的，證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以對其暫停轉(zhuǎn)讓，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人做出澄清公告后的第一個轉(zhuǎn)讓日恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。

　　 此外，股份轉(zhuǎn)讓公司出現(xiàn)以下情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會，或證券公司報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后，可以對其股份暫停轉(zhuǎn)讓，直至導(dǎo)致暫停轉(zhuǎn)讓的原因消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：

　　 ①股份轉(zhuǎn)讓公司違反委托代辦協(xié)議；

　　 ②有關(guān)管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；

　　 ③公司有重大違法行為；

　　 ④公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。

　　 出現(xiàn)下列情形之一股票基本術(shù)語探析?什么是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司應(yīng)當(dāng)公告并終止股份轉(zhuǎn)讓。

　　 ⑴股份轉(zhuǎn)讓公司獲準(zhǔn)上市或被收購；

　　 ⑵股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；

　　 ⑶由于技術(shù)、管理上的原因，股份轉(zhuǎn)讓公司或證券公司不能實(shí)際履行其職責(zé)。

　　 9、投資者如何領(lǐng)取掛牌公司的分紅派息？

　　 股份轉(zhuǎn)讓公司實(shí)施分紅派息，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于股權(quán)登記日（R日）的次一工作日，將紅股或股息自動劃入投資者股份托管在證券公司處的證券賬戶或資金賬戶上。

　　 10、投資者怎樣進(jìn)行股份的非轉(zhuǎn)讓過戶？非轉(zhuǎn)讓過戶的費(fèi)用是如何收取的？

　　 股份非轉(zhuǎn)讓過戶包括股份的繼承、贈與、財產(chǎn)分割及強(qiáng)制執(zhí)行等過戶形式。

　　 ⑴投資者辦理因繼承而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過戶申請，需提交以下材料：?、倮^承公證書；②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件；③繼承人身份證、股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件；④股份托管證券營業(yè)部出具的所涉股份凍結(jié)證明。

　　 委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

　　 ⑵投資者申請辦理職工股贈與，需提交以下材料：①贈與公證書；②贈與方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件；③受贈方身份證及復(fù)印件；④當(dāng)事人雙方股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件。

　　 委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。

　　 ⑶投資者因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股份非轉(zhuǎn)讓過戶申請，需提交以下材料：①法院的判決書（調(diào)解書）或經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的離婚協(xié)議；②當(dāng)事人的身份證及股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

　　 ⑷人民法院依據(jù)已生效的裁判文書要求對投資者持有的股份進(jìn)行強(qiáng)制過戶的，應(yīng)出具介紹信、判決書（調(diào)解書、仲裁書）、協(xié)助執(zhí)行通知書及執(zhí)行人員工作證，由代理機(jī)構(gòu)按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無誤后，予以辦理。

　　 開戶代理機(jī)構(gòu)辦理股份非轉(zhuǎn)讓過戶業(yè)務(wù)，按"所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)率股數(shù)"的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，并按"所涉股份上一轉(zhuǎn)讓日收市價證券交易印花稅稅率股數(shù)"的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅。

　　 11、投資者如何掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶？

　　 股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡毀壞或遺失的投資者，應(yīng)向開戶代理機(jī)構(gòu)申請掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡，可以選擇補(bǔ)辦原號或新號的股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡。

　　 投資者申請掛失補(bǔ)辦股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡需提交以下材料：⑴境內(nèi)個人：身份證及復(fù)印件，或者戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼本人照片并加蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個人：有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu)：注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　 開戶代理機(jī)構(gòu)接受投資者掛失補(bǔ)辦申請，經(jīng)審核無誤后，辦理新股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡，并將掛失帳戶中記載的股份轉(zhuǎn)入新帳戶中，原股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡自新股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡生效之日起自動作廢。

　　 掛失補(bǔ)辦費(fèi)用：境內(nèi)個人每戶30元人民幣，境內(nèi)機(jī)構(gòu)每戶100元人民；境外個人每戶4美元，境外機(jī)構(gòu)每戶15美元。

　　 12、如何查詢股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料？司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)在什么情況下才能凍結(jié)股份轉(zhuǎn)讓帳戶？

　　 投資者可以向開戶代理機(jī)構(gòu)申請查詢其本人的股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料。司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)可以向開戶代理機(jī)構(gòu)查詢投資者的股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料。

　　 投資者申請查詢股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料需提交以下材料：⑴境內(nèi)個人：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、身份證及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個人：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu)：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡及復(fù)印件、注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　 司法機(jī)關(guān)及其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求查詢投資者股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料、凍結(jié)股份轉(zhuǎn)讓帳戶的，由開戶代理機(jī)構(gòu)按有關(guān)法律法規(guī)查驗(yàn)證件、法律文書無誤后予以辦理。

　　 境內(nèi)個人、機(jī)構(gòu)統(tǒng)一每戶查詢費(fèi)用為10元人民幣，境外個人、機(jī)構(gòu)統(tǒng)一每戶2美元。

　　 13、投資者如何變更股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料？

　　 投資者股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料下列內(nèi)容之一發(fā)生變化的，應(yīng)及時到開戶代理機(jī)構(gòu)辦理變更手續(xù)：⑴個人姓名或機(jī)構(gòu)名稱；⑵個人身份證號碼或者企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書號碼。

　　 投資者申請變更股份轉(zhuǎn)讓帳戶資料需提交以下資料：⑴境內(nèi)個人：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、身份證及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的身份證變更證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑵境外個人：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的身份證明文件變更證明及復(fù)印件。委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。⑶境內(nèi)機(jī)構(gòu)：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章的復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊登記資料變更證明、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件。⑷境外機(jī)構(gòu)：股份轉(zhuǎn)讓帳戶卡、注冊登記證明文件或其他具同等法律效力的并能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件、董事會、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

接下來由股票基本術(shù)語來給您講代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，弄不懂的看來看看。

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)：

我認(rèn)為如今大伙兒搞清楚代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)了吧！股票基本術(shù)語早已在上述文章為大伙兒開展了幾番解讀，堅信諸位在看了以后應(yīng)該可以了解要留意的某些關(guān)鍵事宜哦。