一、什么是保薦人和保薦代表人？什么是財務(wù)顧問主辦人？

保薦人就是依照法律規(guī)定，為上市公司申請上市承擔(dān)推薦職責(zé)并為上市公司上市后一段時間的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的證券公司。
簡而言之，就是依法承擔(dān)保薦業(yè)務(wù)的證券公司。
保薦代表人是指上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。
?財務(wù)顧問(Finance Consultant)，是指具備專業(yè)財務(wù)知識為顧客提供投資理財咨詢策劃服務(wù)的專業(yè)人員。
財務(wù)顧問在各個公司跟各個行業(yè)的工作職責(zé)跟服務(wù)內(nèi)容都有所不同。
財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。
擴展資料：保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見；
（二） 在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書》；
（三） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢；
保薦代表人工作內(nèi)容：（一）負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷項目的開發(fā)及執(zhí)行；
（二）與項目相關(guān)機構(gòu)的主管部門（包括中國證監(jiān)會、交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會）進(jìn)行溝通，保證項目的順利進(jìn)行；
（三）開發(fā)與維護(hù)客戶關(guān)系。
參考資料來源：百科-保薦代表人參考資料來源：百科-保薦人參考資料來源：百科-財務(wù)顧問

二、簡述證券保薦制度中保薦人的職責(zé)?

保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一） 確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會提供意見；
（二） 在掛牌企業(yè)申請股權(quán)首次掛牌交易時，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書》；
（三） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢；
（四） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時審閱、核對掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書面確認(rèn)；
（五） 及時回復(fù)本所的質(zhì)詢；
（六） 輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù)；
（七）協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。
（八）確保有足夠和合適的人員專門從事保薦業(yè)務(wù)；
（九）本所規(guī)定的其他責(zé)任。

三、保薦人和保薦代表人的區(qū)別？最好用通俗易懂的說出來。

如果是在證監(jiān)會出的各種文件里看到保薦人的說法，那是指“保薦機構(gòu)”，跟保薦代表人的區(qū)別就是保薦機構(gòu)是有保薦資格的證券公司，保薦代表人是證券公司里具體負(fù)責(zé)這個項目保薦業(yè)務(wù)的個人。
如果是在某些不太正規(guī)的場合看到保薦人的說法，那很有可能說的就是保薦代表人。
保薦人是二級市場的一種特有的證券公司。
這種證券公司的特點從其名稱“保薦”二字即可反映出來，即保薦人既是擔(dān)保人，又是推薦人。
具體而言，保薦人就是為二級市場的上市公司的上市申請承擔(dān)推薦職責(zé)，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)（除此以外，為了配合好推薦和擔(dān)保工作，保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報告、咨詢和保密等）的證券公司。
擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點的職責(zé)。
總之，保薦人就是依照法律規(guī)定，為上市公司申請上市承擔(dān)推薦職責(zé)并為上市公司上市后一段時間的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的證券公司。
簡而言之，就是依法承擔(dān)保薦業(yè)務(wù)的證券公司。

四、證券機構(gòu)中保薦人是什么職務(wù)?

保薦人 保薦人，即企業(yè)上市的推薦人，一家企業(yè)要想在創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。
保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，

五、保薦人與保薦代表人的區(qū)別

保薦人和保薦代表人的不同之處：一、保薦人：保薦人是二板市場的一種特有的證券公司。
這種證券公司的特點從其名稱“保薦”二字即可反映出來，即保薦人既是擔(dān)保人，又是推薦人。
具體而言，保薦人就是為二板市場的上市公司的上市申請承擔(dān)推薦職責(zé)，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)。
二、保薦代表人：保薦代表人其實是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。
工作內(nèi)容：（一）負(fù)責(zé)證券發(fā)行、承銷項目的開發(fā)及執(zhí)行；
（二）與項目相關(guān)機構(gòu)的主管部門（包括中國證監(jiān)會、交易所、證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會）進(jìn)行溝通，保證項目的順利進(jìn)行；
（三）開發(fā)與維護(hù)客戶關(guān)系。

六、證券保薦代表人人是干什么的

保薦人是簽字用的，每個項目最后要由兩位保薦人保薦。
有些保薦人做項目，有些不怎么做，基本上都是大的原則問題把把關(guān)吧，有的忙著找項目，談項目。
就是這樣吧。
保薦人需要有兩年相關(guān)經(jīng)驗以后由公司給報名參加保薦人考試，考試通過了稱為準(zhǔn)保代，然后達(dá)到一定要求，比如年限，項目經(jīng)驗什么才可以成為保薦人。

七、關(guān)于證券法，什么叫做保薦人？謝謝

保薦人（Sponsor）實質(zhì)上類似于上市推薦人，在聯(lián)交所的主板上市規(guī)則中關(guān)于保薦人的規(guī)定也類似于上交所對于上市推薦人的規(guī)定，主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負(fù)有保證責(zé)任，盡管聯(lián)交所建議發(fā)行人上市后至少一年內(nèi)維持保薦人對他的服務(wù)，但保薦人的責(zé)任原則上隨著股票上市而終止。
香港推出創(chuàng)業(yè)板后，保薦人制度的內(nèi)涵得到了拓展，保薦人的責(zé)任被法定延續(xù)到公司上市后的兩年之內(nèi)。
“保薦制”指由保薦人（券商）負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實公司發(fā)行文件與上市文件中所載資料是否真實、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，并承擔(dān)風(fēng)險防范責(zé)任。
保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé),但也不能減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任。
保薦制度最引人注目的規(guī)定就是明確了保薦機構(gòu)和保薦代表人責(zé)任并建立責(zé)任追究機制,將建立保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度、明確保薦期限、確立保薦責(zé)任、引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施。
據(jù)此，保薦機構(gòu)或保薦代表人與發(fā)行人的任何合謀行為，最終都逃脫不了市場的懲罰。
證監(jiān)會對保薦代表人的要求相當(dāng)苛刻。
如關(guān)于保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，證監(jiān)會相關(guān)通知的規(guī)定如下：(一)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且自2002年1月1日以來至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目的項目負(fù)責(zé)人。
該項目負(fù)責(zé)人應(yīng)是列名于公開發(fā)行募集文件的項目負(fù)責(zé)人。
一個項目應(yīng)只認(rèn)定一名項目負(fù)責(zé)人。
(二)具備五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且至少參與過兩個境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項目。
該參與人員應(yīng)列名于公開發(fā)行募集文件。
一個項目應(yīng)只認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項目負(fù)責(zé)人。
(三)具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，目前擔(dān)任主管投資銀行業(yè)務(wù)的公司高級管理人員、投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人或投資銀行業(yè)務(wù)其他相關(guān)負(fù)責(zé)人，每家綜合類證券公司推薦的該類人員數(shù)量不得超過其推薦通道數(shù)量的兩倍。

八、保薦人含義是什么？

保薦人（Sponsor），是指企業(yè)上市的推薦人。
一家企業(yè)要想在主板（上海交易所、深圳交易所）、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市必須要有保薦人的推薦。
【備注：這句話和概述中的“二板市場的一種特有的”矛盾。
“二板市場”指創(chuàng)業(yè)板，不包括這句話中的主板等。
且《證券法》第十一條規(guī)定“發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
”也就是說，這幾個板都是要有保薦人的。
】保薦人職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。

九、保薦人是干嘛的？

保薦人是指保薦機構(gòu),也就是有證券發(fā)行保薦和承銷資質(zhì)的證券公司。
根據(jù)證券法規(guī)定,企業(yè)公開發(fā)行股票上市必須由保薦人保薦。
主要工作就是幫企業(yè)改制，對企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合上市條件的地方，然后整改，寫招股說明書等申報文件，向證監(jiān)會申報上市，最后給企業(yè)發(fā)行股票等等。
保薦人的工作是貫穿上市全過程的。
請一個好的保薦機構(gòu)，會幫企業(yè)解決很多實際問題，使其符合上市條件，最終通過上市審核，同時在發(fā)行股票的過程中幫企業(yè)賣個好價錢。
擴展資料：整個繁復(fù)上市過程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財務(wù)意見，助其處理上市各項事務(wù)；
同時擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會及各專業(yè)中介機構(gòu)之間的主要溝通渠道。
確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。
其功能還包括設(shè)計股票推銷策略，組織承銷團等。
眾所周知，二板市場是一個高風(fēng)險的市場，它的高風(fēng)險緣自二板市場本身有別于主板的功能定位、融資主體和投資主體。
二板市場主要支持創(chuàng)業(yè)投資和有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)成長，其中包括大量的高科技企業(yè)，由于上市門檻較主板低，企業(yè)規(guī)模較小，技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新風(fēng)險大，盈利前景的不確定性強，投資者為了可能獲得的高收益將承擔(dān)更大的風(fēng)險，二板市場本身的波動也會比較大。
因此，各國二板市場的監(jiān)管者都從上市公司、中介機構(gòu)、市場本身的制度安排等各個方面制定規(guī)范，加強對風(fēng)險的控制，而保薦人制度的建立正是通過賦予中介機構(gòu)更多的權(quán)利和責(zé)任來防范風(fēng)險的一個重要措施。