美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC（美國(guó)證監(jiān)會(huì)）：職能作用、詳細(xì)介紹過(guò)后，時(shí)至2020年06月10日侃聊美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC（美國(guó)證監(jiān)會(huì)）職能作用詳細(xì)介紹，想具體了解的往下看吧。

美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC（美國(guó)證監(jiān)會(huì)）職能作用詳細(xì)介紹：

美股投資者入門(mén)第一課，就是要認(rèn)識(shí)SEC，全稱(chēng)：Securities and Exchange Commission，譯為：美國(guó)證券交易委員會(huì)，簡(jiǎn)稱(chēng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)。網(wǎng)址：http://www.sec.gov/。

美股投資者找年報(bào)，找公告，找招股說(shuō)明書(shū)，找法律政策文件，都在這個(gè)網(wǎng)站上。信息齊全，別類(lèi)清晰，是美股投資者離不開(kāi)的好網(wǎng)站。

1934年之前，美國(guó)的資本市場(chǎng)亂象頻生，內(nèi)幕交易、操縱股市、壓榨散戶(hù)、財(cái)務(wù)造假屢屢發(fā)生。“為了防止地球被破壞，為了維護(hù)宇宙的和平”，美國(guó)聯(lián)邦政府制定《1934年證券交易法》，旨在監(jiān)督證券法規(guī)的實(shí)施。

委員會(huì)由五名委員組成。證監(jiān)會(huì)主席每五年更換一次，直接由美國(guó)總統(tǒng)任命。

SEC在所有政府部門(mén)中地位極高，是直接對(duì)國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)的，甚至具有一定的獨(dú)立立法和司法權(quán)。全國(guó)和各州的證券發(fā)行、證券交易所、證券商、投資公司，SEC根據(jù)法律，都可以對(duì)其行使管理和監(jiān)督的權(quán)力。所以，SEC對(duì)全國(guó)這些機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行動(dòng)，不受任何其他政府部門(mén)的干涉。只有在預(yù)算、立法這些重大事項(xiàng)上，需要和其他部門(mén)協(xié)調(diào)。

SEC的最終目標(biāo)是：監(jiān)督法規(guī)的執(zhí)行，維護(hù)證券發(fā)行者、投資者和交易者的正當(dāng)權(quán)益。防止證券活動(dòng)中的過(guò)度冒險(xiǎn)、投機(jī)和欺詐活動(dòng)，維護(hù)穩(wěn)定的股價(jià)水平。并配合聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)以及其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，讓金融體系變得更靈活，更透明，更安全。

SEC以獨(dú)立、公正，權(quán)限大、罰款狠著稱(chēng)，為奠定美國(guó)健康繁榮的資本市場(chǎng)做出了幾乎可稱(chēng)為“不朽”的貢獻(xiàn)。

美國(guó)的證券市場(chǎng)管理體制有以下特點(diǎn)：

實(shí)行高度的集權(quán)式管理：

SEC管理和控制著聯(lián)邦級(jí)證券交易所（所謂聯(lián)邦級(jí)證券交易所，即通過(guò)了SEC認(rèn)證，可以在全國(guó)范圍，乃至世界范圍內(nèi)從事證券交易的公司），這些交易所必須無(wú)條件地服從SEC的管理。SEC還同時(shí)還依法監(jiān)督和管理場(chǎng)外證券市場(chǎng)。

SEC同時(shí)還非常忙碌：

2014年SEC共起訴755起案件，共沒(méi)收或者罰款金額41.6億美元(有幾個(gè)歷史案件在庭審中獲勝)；

2011年SEC共起訴735起案件，沒(méi)收或者罰金總金額28億美元；

2012年SEC共起訴734起案件，沒(méi)收或者罰金總金額31億美元；

2013年SEC共起訴686起案件，沒(méi)收或者罰金總金額34億美元；

歸結(jié)SEC的成功，我認(rèn)為有以下幾點(diǎn)：

1.SEC認(rèn)為只要是違反證券法規(guī)的行為，不論大小，一律都抓；從SEC近年起訴的案件來(lái)看，其所涉及的違規(guī)金額，大到上億美元，小到只有4000美元的，都不曾放過(guò)?？芍^“老虎”“蒼蠅”都要打！

2.啟用吹哨人制度，即舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。2013年整年，SEC已經(jīng)向舉報(bào)證券違規(guī)行為的舉報(bào)人發(fā)放了超過(guò)一億多美元的獎(jiǎng)勵(lì)，以此激勵(lì)行業(yè)內(nèi)從業(yè)人員敢于對(duì)不公平、不透明的內(nèi)幕交易行為發(fā)聲，群眾監(jiān)督群眾。

3.超前的對(duì)大數(shù)據(jù)的應(yīng)用：由于證券交易越來(lái)越復(fù)雜，參與者越來(lái)越多，監(jiān)管難度越來(lái)越高，2013年7月2日SEC宣告成立財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)緊急部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)及數(shù)量分析中心這兩個(gè)部門(mén)；將大數(shù)據(jù)技術(shù)運(yùn)用到財(cái)務(wù)舞弊調(diào)查中，成效斐然。

我覺(jué)得讀完上文，您大概會(huì)明白美國(guó)證券交易委員會(huì)SEC（美國(guó)證監(jiān)會(huì)）職能作用詳細(xì)介紹了吧，已經(jīng)在上文教授了大家，相信各位看完之后一定能夠?qū)W會(huì)哦。