網(wǎng)上申購(gòu)新股流程

由于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)用低，現(xiàn)在新股除了向法人和二級(jí)市場(chǎng)投資者配售部分外，幾乎全部都是采用這種發(fā)行方式。

 

1.申購(gòu)準(zhǔn)備

在股票發(fā)行前3—5天，發(fā)行公司會(huì)在報(bào)紙上刊登《招股說明書》，第二天再刊登《發(fā)行公告》。《發(fā)行公告》上會(huì)清楚確定新股發(fā)行的具體日期、申購(gòu)代碼、申購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)上限等。申購(gòu)委

托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬戶上。

 

2.投資者申購(gòu)

T+0日，新股發(fā)行當(dāng)天，申購(gòu)者在交易時(shí)間內(nèi)（上午9:30—11:30；下午13:00—15:00）可通過各種方式委托買入，根據(jù)發(fā)行價(jià)和申購(gòu)數(shù)繳足申購(gòu)款，申購(gòu)在發(fā)行日當(dāng)天結(jié)束。申購(gòu)一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。投資者在申購(gòu)時(shí)一定要注意，申購(gòu)數(shù)量在申購(gòu)上限以內(nèi)、申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)一致、申購(gòu)資金與申購(gòu)數(shù)量相匹配的申購(gòu)才是有效申購(gòu)。

 

3.凍結(jié)資金、驗(yàn)資和配號(hào)

T+1日，各證券營(yíng)業(yè)部將申購(gòu)資金劃入主承銷商在清算銀行開立的申購(gòu)資金專戶，由結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。

 

交易所和主承銷商核查資金情況，確定有效申購(gòu)賬戶和申購(gòu)數(shù)量。交易所將根據(jù)最終的有效申購(gòu)總量，按以下方法進(jìn)行配號(hào)：

（1）當(dāng)有效申購(gòu)總量小于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后

，剩下的股票按承銷協(xié)議處理。

（2）當(dāng)有效申購(gòu)總量等于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)認(rèn)購(gòu)。

（3）當(dāng)有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時(shí)，上證所按每1000股（深交所按每500股）配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，將有效申購(gòu)數(shù)據(jù)及申購(gòu)配號(hào)記錄傳給各證券交易網(wǎng)點(diǎn)。

 

4.搖號(hào)抽簽和中簽處理

T+2日，主承銷商公布中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于次日公布中簽結(jié)果。上交所每1個(gè)中簽號(hào)可認(rèn)購(gòu)1000股（深交所可認(rèn)購(gòu)500股）新股。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于抽簽次日在顯著位置和相關(guān)媒體公布。

 

中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。

 

5.資金解凍

T+3日，公布中簽號(hào)，對(duì)未中簽的申購(gòu)資金予以解凍。申購(gòu)者可根據(jù)公布的中簽號(hào)核對(duì)結(jié)果。

 

6.網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)的注意要點(diǎn)

（1）新股認(rèn)購(gòu)不可以撤單，從申購(gòu)日結(jié)束后的第一個(gè)交易日到第三個(gè)交易日，交易所凍結(jié)所有申購(gòu)資金，所凍結(jié)資金利息歸發(fā)行公司所有，而不是返還給申購(gòu)者，所以參加認(rèn)購(gòu)前必須審慎。

（2）每個(gè)股票賬戶申購(gòu)數(shù)量不是超過申購(gòu)上限，通常為向公眾發(fā)行數(shù)量的1%，以發(fā)行公告為準(zhǔn)，否則會(huì)被視為無效委托。

（3）除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，一個(gè)證券賬戶只可以申購(gòu)一次，重復(fù)申購(gòu)和資金不實(shí)的申購(gòu)視為無效申購(gòu)。重復(fù)申購(gòu)的第一次申購(gòu)有效，其余的申購(gòu)為無效申購(gòu)。

（4）股票屬于上交所的每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)該是1000股或者1000股的整數(shù)倍，否則視為無效申購(gòu)。深交所的每一申購(gòu)單位為500股，申購(gòu)數(shù)量應(yīng)該是500股或者500股的整數(shù)倍。

（5）合同號(hào)不是抽簽配號(hào)，要在申購(gòu)后第三天才能查詢抽簽結(jié)果，通過網(wǎng)上交易賬戶即可查詢。